Auditor interno / controller financiero

Banco Sabadell
Auditoría de gastos generales y operativos, análisis sustantivos, en la renta fija y variable de la empresa y en diversos controles y entendimientos realizados por PwC sobre varios de los procesos de la entidad, así como el entorno de riesgo operativo y liquidez.
Entidades de capital riesgo de las filiales del Banco
Desde el principio hasta el final de cada auditoría, mis funciones principales fueron: crear una lista perfecta de información para ser solicitada a nuestro cliente; seguimiento diario de la información recibida y del trabajo de auditoría, así como un estado de nueva información adicional que podamos considerar necesaria durante el trabajo de auditoría realizado; análisis de valoraciones de las inversiones y condiciones de financiación de cada entidad, cumplimiento normativo (teniendo en cuenta las distintas normativas aplicables a cada entidad en función de la naturaleza del negocio). También tenía la responsabilidad de informar al gerente y al cliente.

Diagnóstico del modelo de gobierno de la gestión basado en la mejor práctica de referencia aplicable, revisión de modelos de toma de decisiones y delegación de autoridad, diagnóstico de los principales procesos de apoyo desde el punto de vista del control interno y la eficiencia. Elaboración de política y manual de cumplimiento, matriz de riesgos, mapas de riesgos penales para elaborar planes de acción adicionales.
Elaboración de ISAE 3402 Informes sobre la razonabilidad del sistema de control interno del cliente, su diseño y su efectividad operativa.
Auditoría del SCIIF del informe anual de gobierno corporativo. Seguimiento de reuniones en la oficina de Clientes de la HQ, análisis de documentación, procedimientos, políticas, descripciones de puestos del BOD para validar toda la información reportada, entre otros. Propuesta de mejoras, actualizaciones de políticas y recomendaciones, para grandes clientes.